基本信息·出版社：中国民主法制出版社 ·页码：376 页 ·出版日期：2009年08月 ·ISBN：7802196272/9787802196278 ·条形码：9787802196278 ·版本：第1 ...
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2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券发行与承销 |
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2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券发行与承销 |
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基本信息·出版社：中国民主法制出版社
·页码：376 页
·出版日期：2009年08月
·ISBN：7802196272/9787802196278
·条形码：9787802196278
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要
内容简介 《2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券发行与承销》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。
本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，
编辑推荐 《2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券发行与承销》是由中国民主法制出版社出版的。
目录 第一章 证券经营机构的投资银行业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
核心考点术语
考点自测解析
第二章 股份有限公司概述
考点结构概览
考点重点突破
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
核心考点术语
考点自测解析
第三章 企业的股份制改组
考点结构概览
考点重点突破
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
核心考点术语
考点自测解析
第四章 公司融资
考点结构概览
考点重点突破
第一节 公司融资概述
第二节 公司融资成本
第三节 资本结构理论
第四节 公司融资方式选择
核心考点术语
考点自测解析
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
考点结构概览
考点重点突破
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
核心考点术语
考点自测解析
第六章 首次公开发行股票的操作
考点结构概览
考点重点突破
第一节 首次公开发行股票的估值和询价
第二节 首次公开发行股票的发行方式
第三节 发行准备、费用和后期工作
第四节 股票的上市保荐
核心考点术语
考点自测解析
第七章 首次公开发行股票的信息披露
考点结构概览
考点重点突破
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告
第四节 股票上市公告书
核心考点术语
考点自测解析
第八章 上市公司发行新股
考点结构概览
考点重点突破
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
核心考点术语
考点自测解析
第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
考点结构概览
考点重点突破
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
核心考点术语
考点自测解析
第十章 债券的发行与承销
考点结构概览
考点重点突破
第一节 我国国债的发行与承销
第二节 我国金融债券的发行与承销
第三节 我国企业债券的发行与承销
第四节 公司债券的发行与承销
第五节 企业短期融资券的发行与承销
第六节 中期票据的发行与承销
第七节 证券公司债券的发行与承销
第八节 资产支持证券的发行与承销
第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
核心考点术语
考点自测解析
第十一章 外资股的发行
考点结构概览
考点重点突破
第一节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明‘书的制作
第六节 国际推介与分销
核心考点术语
考点自测解析
第十二章 公司收购与资产重组
考点结构概览
考点重点突破
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 上市公司重大资产重组
第四节 并购重组审核委员会工作规程
第五节 上市公司并购重组财务顾问业务
第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让
第七节 外国投资者对上市公司的战略投资
第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定
核心考点术语
考点自测解析
证券发行与承销模拟试题(一)
证券发行与承销模拟试题(二)
……
序言 本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。
本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：
第一部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握全章内容，帮助大家编制知识网络。
第二部分，考点重点突破。我们依据《证券业从业资格考试大纲(2009)》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是考点知识的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。
第三部分，核心考点术语。在学习中，掌握证券行业的核心术语，对于我们正确的理解基础知识有着重要的作用。另外在考试中，有很多概念性的题目，记准记牢核心术语，对于提高成绩也是至关重要的。因此我们把每一章中重要的核心术语单独列出，希望大家更好的掌握基础概念与核心术语。
第四部分，考点自测解析。知己知彼，百战不殆。要想取得好成绩，必须很好地了解考试的相关情况，例如考试的题型、难度、命题风格，等等。通过复习往年的考试真题则是取得这些信息的最佳手段，我们将近三年的考试真题分拆到各个章节，同时予以解答和提示，帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。
同时，针对每个年度考试对指定教材新增加内容的命题比较密集的情况，我们就这些内容编制了一些习题，也在这一部分进行重点讲解，希望大家多加重视。
第五部分，模拟试题。在每个考试科目的最后，我们依据往年考试命题规律和今年的考情动态，集思广益，编制了两套模拟试题，并给予简明扼要的解答和提示，在考核重点、题型、题量、难度、命题风格等方面力求接近考试真题，使广大读者在考试前能对自身的学习效果有一全面的把握。这一部分是本书的精华所在，编者的设计可谓匠心独具，不可不重视。
文摘 插图：
第一章 证券经营机构的投资银行业务
第一节 投资银行业务概述
1.投资银行业务的含义
在理解投资银行业务时，我们要从狭义和广义两方面掌握其定义：
（1）狭义的投资银行业务：指在一级市场上承销业务、并购和融资业务的财务顾问等业务，本书所指投资银行业务即其狭义含义；
（2）广义的投资银行业务：包括众多的资本市场活动，主要包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
2.国外投资银行业的发展历史中有关考点
1999年1 1月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
【提示】 对于发展历程一类的考点，重点要记住具有里程碑意义的重大事件，并不一定要全面记忆。
3.我国投资银行业务的发展历史中有关考点
我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。
（1）发行监管制度的演变
发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。我国股票发行管理目前属于政府主导型。
2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于2004年2月1日开始实施。所谓上市保荐制，就是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落、实到个人。
（2）股票发行方式的变化
2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。
（3）股票发行定价的演变
20世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操
……
