证券交易2009
基本信息·出版社：中国财政经济出版社 ·页码：305 页 ·出版日期：2009年05月 ·ISBN：9787509513767 ·条形码：9787509513767 ·版本：第1版 ·装帧： ...
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基本信息·出版社：中国财政经济出版社
·页码：305 页
·出版日期：2009年05月
·ISBN：9787509513767
·条形码：9787509513767
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：证券业从业资格考试辅导丛书
内容简介 《证券交易(2009)》内容主要包括：第一章 证券交易概述，第一部分 基本内容及学习目的与要求，第二部分 知识体系与考点分析，第三部分 自测题及参考答案，第二章 证券经纪业务，第一部分 基本内容及学习目的与要求，第二部分 知识体系与考点分析，第三部分 自测题及参考答案等等。
编辑推荐 《证券交易(2009)》是由《2009年证券业 从业资格考试辅导丛书》编写组所编写，中国财政经济出版社出版发行的。
目录 第一章 证券交易概述
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第二章 证券经纪业务
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第三章 经纪业务相关实务
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第四章 特别交易事项及其监管
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第五章 证券自营业务
第一部分 基本内容及学习目的与要求.
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第六章 资产管理业务
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第七章 融资融券业务
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第八章 债券回购交易
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案.
第九章 证券交易的结算
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
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文摘 插图：
第一部分 基本内容及学习目的与要求
二、学习目的与要求
掌握证券交易的概念、、特征和原则，熟悉证券交易的种类，熟悉证券交易的方式，熟悉证券投资者的种类，掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务，熟悉证券交易场所的含义，掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
掌握证券交易程序，熟悉证券交易机制的目标，熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务，熟悉证券交易所会员的日常管理，熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二部分 知识体系与考点分析
第一节 证券交晚的概念和基本要求
二、考点分析
（一）证券交易的概念及原则
1．证券交易的定义及其特征。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征主要表现在3个方面，即证券的流动性、收益性和风险性。
2．我国证券交易市场发展历程。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，于2006年1月1日起开始实施。
3．证券交易必须遵循以下3个原则：公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化；公平原则，指参与交易的各方应当获得平等的机会；公正原则，指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
（二）证券交易的种类
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
1．股票交易。股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
2．债券交易。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有三大类：政府债券、金融债券和公司债券。
政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债
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